券商、基金公司合規管理辦法正式發布 今年10月1日實施

證監會新聞發言人鄧舸9日在例行發布會上指出，近日證監會發布《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（下稱《辦法》），自2017年10月1日起施行。

《辦法》通過明晰董監高、合規負責人等各方職責，提高合規履職保障，加大違法違規追責力度等措施，切實提升公司合規管理有效性，不斷增強公司自我約束能力。

鄧舸介紹，《辦法》共5章40條，主要修訂內容包括：一是嘗試原則導向，對各類業務的規范運營提出八條通用原則；二是進一步強化全員合規，厘清董事會、高級管理人員、合規負責人等各方合規管理責任；三是優化合規管理組織體系，對證券基金經營機構合規系統建設、部門設置、合規人員數量和質量提出基本標準；四是強化合規負責人專業化和職業化水平，同時提升專業經驗和法律素質要求；五是改善合規責任履職保障，采取措施維護其獨立性、權威性、知情權和薪酬待遇；六是強化監督管理，對證券基金經營機構及其高級管理人員、合規負責人未能有效實施合規管理等違規行為依法追責。

考慮到行業落實有關制度、人員方面的要求需要一定時間，《辦法》自今年10月1日起試行。

鄧舸指出，證券基金經營機構應根據《辦法》的相關要求，構建完善的合規管理制度和系統，實現合規管理全覆蓋，嚴格落實董監高、合規負責人的合規管理職責，嚴格選任合規負責人，切實保障其獨立性、權威性、知情權和薪酬待遇。

鄧舸強調，要通過合規體系的逐步完善、優化，促使行業真正形成卓有成效的自我約束機制，變“要我合規”為“我要合規”，為行業持續健康發展保駕護航。