監管層曝光次新股炒作大案 新股配售“黑名單”擴容逾千人

每經編輯｜每經記者 楊建    

每經記者 楊建 每經編輯 謝欣

炒作次新股大案曝光

對于一般投資者來說，從規避年報業績風險的角度，選擇投資次新股相對安全。同時次新股往往因流通盤較小的特點而極易被炒作，因此吸引了大量游資機構。今年上半年次新股出現瘋狂炒作，其背后隱藏的貓膩如今終于被揭開。

8月4日，證監會新聞發言人高莉介紹，今年2月至3月期間，某企業及其實控人通過資金中介籌集數十億資金，利用300多個賬戶，采用頻繁對倒成交等異常交易手法，連續炒作多只次新股，涉嫌操縱市場。此次進入審理階段的炒次新股案件呈現出顯著的特征，其中操縱主體“團伙化”，成批使用地域特征明顯的賬戶，利用短期資金優勢，通過盤中拉抬、封漲停、對倒等多種欺詐手法，在短時間內輪番炒作多只股票。

此外證監會還表示，將持續保持對操縱市場行為的打擊力度，抓緊推進第二批案件辦理，對違法主體依法嚴肅處理。目前著手調查的16起操縱類案件，已有9起進入審理程序。對此巨澤投資董事長馬澄告訴《每日經濟新聞》記者，新股炒作降溫與管理層的監管有關，反應了管理層引導價值投資、嚴打炒新的決心。

網下配售“黑名單”增逾千名

《每日經濟新聞》記者注意到，8月1日晚間，中國證券業協會發布2017年第3號《首次公開發行股票配售對象黑名單公告》，將在去年11月至12月52個IPO項目的新股網下申購過程中，違反相關規定的1013個股票配售對象列入黑名單，這也意味著，在未來6個月或1年的時間內，上述對象將與網下打新無緣。

這一批列入“黑名單”的受罰主體多為個人投資者。據不完全統計，個人投資者共計888名，占比約為87.7%。而以去年下半年網下打新主流5000萬元的市值門檻來看，上述個人投資者均為市場大戶，甚至“牛散”也不在少數。此外機構配售對象合計125個，包括券商、基金、私募、信托、保險、企業法人、財務公司等，其中涉及9家私募公司旗下共13只產品上榜。

在今年2月、5月發布的兩批網下打新“黑名單”中，涉及配售對象分別為309個和514個。也就是說，8月1日公布的處罰數量比前兩批黑名單的處罰數量加在一起都要多。這次公示并未顯示網下打新違規的原因，但從過往的經驗來看，提供有效報價但未參與申購、未按時足額繳付認購資金、網上網下同時申購是網下打新違規的常見問題。

有私募人士告訴《每日經濟新聞》記者，在目前打新收益不斷縮水的背景下，所持有的賬戶市值股票面臨的市場波動風險更大，這或許是部分機構放棄打新的原因之一。