瑞銀、渣打回應香港證監會天價罰單：愿意看到問題解決

3月14日，香港證監會對瑞銀、渣打、美銀美林、摩根士丹利四家投行開出高達7.87億港元的天價罰單，譴責他們未能履行在首次上市發行中的責任，主要涉及中國森林、天合化工等三家公司的上市申請。瑞銀集團發言人表示，已獲知香港證券及期貨事務監察委員會的調查結果，“我們樂于（看到）與我們香港上市保薦牌照(IPO sponsorship license)相關的遺留問題得以解決。我們將繼續為香港客戶提供服務。”渣打銀行發表聲明指出：”對于與證監會解決這個問題我們表示歡迎。這些事情緣于10多年以前。我們于2015年1月8日宣布，結束全球機構現金股票、股票研究及股票資本市場（包括IPO保薦人業務）。“渣打銀行表示，未來將確保合規，并繼續在各個業務部門進行投資，提高內部管控標準。該行因擔任中國森林IPO聯席保薦人時未盡職責，而被香港證監會開出5970萬港元的罰單。（21世紀經濟報道）