主辦券商2月執業質量評價結果來了：11家得分超100點 這家負面行為記錄竟超100條！

每經記者｜陳晨    每經編輯｜何劍嶺    

圖片來源：攝圖網

3月14日，全國股轉公司發布了《2019年2月主辦券商執業質量評價結果》。98家主辦券商的評價結果顯示，49家主辦券商評價點值在90（含）點以上，占比50.00%。其中，評價點值排名前五名的主辦券商分別為：中泰證券、中信建投證券、西南證券、國泰君安證券、山西證券和南京證券（并列第五）。

另外，2月份共記錄主辦券商負面行為98條，按照《主辦券商執業質量負面行為清單》中的調整系數調整后為137.5條，涉及17家主辦券商。其中，負面行為記錄數在2條（含）以下的主辦券商有13家；負面行為記錄數在2條以上的主辦券商有4家，分別是開源證券、五礦證券、銀河證券、國融證券，負面行為記錄分別達114條、6條、3條和2.5條。

半數券商評價點值在90點及以上

《每日經濟新聞》記者在全國股轉系統網站看到，3月14日，全國股轉公司發布了《2019年2月主辦券商執業質量評價結果》。

2月共有102家主辦券商參與評價，其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評價；東方花旗并入其母公司東方證券合并評價；申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價；華泰聯合證券并入其母公司華泰證券合并評價，實際列示了98家主辦券商評價結果。

根據評價結果計算顯示，在綜合點值的基礎上，再分別加上加點項或者減去減點項得到評價點值。加點項共有7項，分別是推薦有行為公司家數、發行次數、做市成交量、做市即時性指標、并購重組家數、研究報告數量和凈承接督導家數。據記者統計，加點項合計點值超過5點及以上的共有8家，分別是安信證券、申萬宏源、聯訊證券、上海證券、中泰證券、中信建投、首創證券和國融證券。

另外，減點項僅有一項，為監管措施扣點。不過，在減點項上，僅有2家券商扣點，分別是東方證券和萬聯證券，均扣2點。

因此綜合來看，49家主辦券商評價點值在90（含）點以上，占比50.00%；32家主辦券商評價點值在80（含）~90點之間，占比32.65%；9家主辦券商評價點值在70（含）~80點之間，占比9.18%；8家主辦券商評價點值在70以下，占比8.17%。

值得注意的是，評價點值在100點及以上的的共有11家，排名前五的主辦券商為中泰證券、中信建投證券、西南證券、國泰君安證券、山西證券和南京證券（并列第五）。另外，評價點值在50點以下的有三家，分別是華寶證券、華菁證券和東亞前海，評價點值均為48點。

17家主辦券商有記錄負面行為

2月份主辦券商共有記錄負面行為98條，按照《主辦券商執業質量負面行為清單》中的調整系數調整后為137.5條，涉及17家主辦券商。其中，推薦掛牌類0.5條，占比0.36%；推薦后督導類9.5條，占比6.91%；交易管理類126條，占比91.64%；綜合管理類1.5條，占比1.09%。

圖片來源：全國中小企業股份轉讓系統官網

不難發現，記錄負面行為中交易管理類占比最大。記者注意到，交易管理類負面行為包括兩大行為，其中，“在轉讓日的9:30未對做市股票發布買賣雙向報價”行為條數達121.5條；“前次做市申報撤銷或其申報數量經成交后不足1000股的，未在5分鐘內重新報價”行為條數為4.5條。此外，“掛牌后督導負面行為中的日常業務未嚴格按照相關業務指南或通知等的要求進行辦理”行為條數為8條。

經統計，負面行為記錄數在2條（含）以下的主辦券商為13家，合計占總記錄數的8.73%；負面行為記錄數在2條以上的主辦券商為4家，合計占總記錄數的91.27%。

記者梳理發現，負面行為記錄數在2條（含）以下的13家券商分別是：東吳證券、湘財證券、浙商證券、申萬宏源、華創證券、華西證券、西部證券、中投證券、太平洋證券、海通證券、聯儲證券、新時代證券和國元證券。

負面行為記錄數在2條以上的4家主辦券商分別是：開源證券、五礦證券、銀河證券、國融證券。值得注意的是，開源證券在交易管理類負面行為數量達114條，占總負面行為數量（137.5條）八成以上，其余三家負面行為數量分別為6條、3條和2.5條。