中基協公布第三十三批疑似失聯私募名單：良卓資產挪用資金、國匯鼎盛“二進宮”

每經記者｜李蕾    每經編輯｜肖芮冬    

今日晚間，中國證券投資基金業協會（以下簡稱中基協）公布了失聯私募機構最新情況及公示第三十三批疑似失聯的私募名單。在這份公告中，中基協稱近期在自律核查工作中發現35家新增疑似失聯私募基金管理人，并提示疑似失聯私募基金管理人應當及時登錄Ambers系統辦理相關待辦任務并按要求提供簽章材料，5個工作日內未辦理相關待辦任務并按要求提供簽章材料的，將認定為“失聯（異常）”私募機構，在私募基金管理人分類信息公示頁面進行公示，并在私募基金管理人“機構誠信信息”欄目標識。

“失聯（異常）”私募機構滿三個月仍未辦理相關待辦任務并按要求提供簽章材料的，中基協將依據《關于優化失聯機構自律機制及公示第十一批失聯私募機構的公告》注銷其私募基金管理人登記。

據悉，截至2020年1月2日，中基協已公告北京中金華創投資管理有限公司等1067家疑似失聯私募基金管理人。

這份最新的失聯私募名單中也有多家公司頗具故事性，下面《每日經濟新聞》記者就給大家梳理一下。

承認挪用資金的良卓資產

此前，上海洗霸、中原內配、四方達、康力電梯等多家上市公司均發布公告，稱因基金管理人上海良卓資產管理有限公司（以下簡稱良卓資產）涉嫌違規，公司所認購私募基金產品存在重大違約風險，可能導致相關投資資金不能如期、足額收回。四家公司已到期尚未兌付或尚未到期的份額合計2.84億元。

事實上，根據彼時媒體的報道，良卓資產旗下共有8只私募基金違約，需兌付的金額為17.5億元，并且承認挪用資金用于股權投資和證券投資，給出的解決方案則是盡快變現相關資產。

中基協的備案信息顯示，良卓資產成立于2015年1月、注冊資本2000萬元。而且2019年8月，該公司就被上海證監局采取責令改正措施。去年10月，近日，上海洗霸發布公告稱，因公司認購的“良卓資產銀通2號票據投資私募基金”發生重大違約事件，已向上海市寶山區人民法院提交了民事起訴狀及相關材料，并已取得案件受理通知書。

“二進宮”的國匯鼎盛

這份名單里還有一個名字，此前也曾出現在中基協的失聯私募名單里，那就是國匯鼎盛（北京）投資基金管理有限公司（以下簡稱國匯鼎盛）。

2017年8月，中基協發布了第15批失聯私募機構。這批名單中一共有10家擬失聯機構，其中就有國匯鼎盛。

圖片來源：中國證券投資基金業協會網站截圖

中基協備案信息顯示，國匯鼎盛成立于2016年1月、登記于2016年8月，注冊資本5億元，備案的基金產品有一只，名為“國匯鼎盛私募股權投資基金1號”。而在“機構誠信信息”這一欄中，國匯鼎盛被標注為“異常機構”，異常原因為“未按要求進行產品更新或重大事項更新累計兩次及以上；未按要求按時提交經審計的年度財務報告”。

回過頭來看中基協最新公布的名單，國匯鼎盛也位列其中。不知道這家“二進宮”的機構這次又會如何處理？

人去樓空的鑫匯元

此前有媒體報道稱，有投資者購買的“泰合六號私募投資基金”到期并未兌付，而該基金的管理人正是深圳鑫匯元投資管理有限公司（以下簡稱鑫匯元）。

值得玩味的是，這家公司與先鋒集團有著千絲萬縷的聯系。從表面上看，鑫匯元與先鋒集團沒有關系，但層層穿透以后，先鋒系公司聯合創業擔保集團（現聯合創業融資擔保集團）曾是該基金管理人股東，2017年12月21日，變更為自然人許琳。

不過根據監管在當月發布的答復函，其赴鑫匯元在深圳市市場監督管理局及中基協登記的辦公地址進行現場核查時發現，上述地址已人去樓空。在監管機構聯系公司總經理、執行董事黃杰時，黃杰表示，其本人已于2019年6月離職，無法提供鑫匯元的相關資料。該公司還稱，合規風控負責人王芳琴、投融資部負責人柳荊菁及其他員工現均已離職。

據21世紀經濟報道，監管方面表示已數次約談鑫匯元控股股東高管楊佳媚、先鋒集團危機管理工作組成員劉平，督促做好相關風險處置工作，建立與投資者之間暢通的溝通渠道，切實維護投資者利益。

曾被監管責令改正的銀泰基金

還有一家機構也曾被監管責令改正，那就是黑龍江省銀泰股權投資基金管理有限公司（以下簡稱銀泰基金）。

根據中基協備案信息，銀泰基金成立于2014年8月、登記于2015年1月，注冊資本2000萬元，備案基金產品有一只，即“銀票通”契約型私募股權投資基金。在“機構誠信信息”一欄中，該公司被列為異常機構。

值得一提的是，在2019年8月，銀泰基金還被黑龍江證監局責令改正。根據這份監管措施，監管機構于2019年7月４日對銀泰基金的基金運行情況實施了現場檢查，發現存在以下問題：公司在中國基金業協會登記的辦公地址為哈爾濱市康順街20號，現場檢查期間，占有、使用該地址的為其他單位，實際情況與中國基金業協會登記備案的信息不符。

監管機構表示，上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十五條規定，依照《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條規定，現要求銀泰基金立即停止上述違規行為，予以改正并向監管方面提交書面報告。

不過銀泰基金似乎并未按照監管措施來執行，4個月之后直接登上了中基協的失聯私募名單。

附：

封面圖片來源：攝圖網