遭“全世界罰款”！華爾街之王高盛領(lǐng)天價(jià)罰單，總額或達(dá)30多億美元！

每經(jīng)編輯｜周宇翔

因1MDB丑聞，中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)決定對(duì)高盛罰款3.5億美元。同時(shí)，包括美聯(lián)儲(chǔ)在內(nèi)的多國(guó)監(jiān)管部門(mén)也合計(jì)對(duì)高盛罰款約29億美元。

據(jù)香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站23日消息，高盛（亞洲）有限責(zé)任公司（高盛亞洲）因在管理層監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)及打擊洗錢(qián)等監(jiān)控方面犯有嚴(yán)重失誤和缺失，令1Malaysia Development Berhad（1MDB）于2012年及2013年透過(guò)三次債券發(fā)售籌得的65億美元中有26億美元被挪用，因而遭證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（證監(jiān)會(huì)）譴責(zé)及罰款3.5億美元（27.1億港元）。

與此同時(shí)，當(dāng)?shù)貢r(shí)間周四，美聯(lián)儲(chǔ)也以相同事由決定對(duì)高盛處以1.54億美元的罰款。美聯(lián)儲(chǔ)在聲明中也表示，該機(jī)構(gòu)正在與美國(guó)司法部、證監(jiān)會(huì)、紐約州金融服務(wù)廳、英國(guó)金融市場(chǎng)行為管理局、英國(guó)央行審慎監(jiān)管局，以及一系列外國(guó)監(jiān)管部門(mén)采取協(xié)同監(jiān)管行動(dòng)。上述所有機(jī)構(gòu)宣布的罰款共計(jì)約29億美元。

香港證監(jiān)會(huì)在發(fā)布的新聞稿中指出，高盛亞洲廣泛地參與1MDB的債券發(fā)售，并收取了該三次債券發(fā)售所產(chǎn)生的總收入當(dāng)中逾三分一款額；高盛亞洲在風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)及反洗錢(qián)監(jiān)控措施和管理層監(jiān)督工作方面犯有嚴(yán)重失誤及缺失，并且在未有妥善處理多項(xiàng)顯示有洗錢(qián)或賄賂行為的預(yù)警跡象的情況下，容許有關(guān)債券發(fā)售繼續(xù)進(jìn)行。

根據(jù)香港證監(jiān)會(huì)的介紹，高盛以支付25億美元加上歸還14億美元資產(chǎn)的保證，就有關(guān)刑事法律程序與馬來(lái)西亞政府達(dá)成和解。

據(jù)證券時(shí)報(bào)報(bào)道，根據(jù)美國(guó)司法部對(duì)外發(fā)布的公告，高盛承認(rèn)違反《反海外腐敗法》（FCPA），并承認(rèn)向馬來(lái)西亞和阿布扎比官員行賄超過(guò)10億美元，以獲取回報(bào)豐厚的業(yè)務(wù)，包括其為1Malaysia Development Bhd（1MDB）的三筆債券交易承銷(xiāo)約65億美元，高盛從中賺取了數(shù)億美元的承銷(xiāo)費(fèi)用。

截止當(dāng)?shù)貢r(shí)間10月22日收盤(pán)，高盛當(dāng)天股價(jià)收漲1.23%。

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