中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司文化建設(shè)實踐評估辦法（試行）》等文化建設(shè)自律規(guī)則

為推動形成“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”證券行業(yè)文化，規(guī)范證券公司文化建設(shè)實踐評估與年度報告編制工作，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）依托行業(yè)文化建設(shè)委員會，制定《證券公司文化建設(shè)實踐評估辦法（試行）》（以下簡稱《評估辦法》）及《證券公司文化建設(shè)實踐年度報告編制指引》（以下簡稱《年報指引》），規(guī)則自發(fā)布之日起施行。

近年來，協(xié)會持續(xù)推動證券行業(yè)文化建設(shè)工作，先后發(fā)布證券行業(yè)文化建設(shè)十要素、廉潔從業(yè)實施細(xì)則、聲譽(yù)風(fēng)險管理指引、從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則等自律規(guī)則，督促證券公司制定文化建設(shè)配套制度和改進(jìn)計劃，公示文化建設(shè)推進(jìn)落實情況，組織2020年度證券公司文化建設(shè)實踐試評估，編寫《2020 年證券行業(yè)文化建設(shè)年報》，開展中國特色證券行業(yè)行業(yè)文化建設(shè)大討論，引導(dǎo)證券公司有效落實落地文化理念，構(gòu)建行業(yè)健康發(fā)展生態(tài)。《評估辦法》《年報指引》的發(fā)布進(jìn)一步完善了行業(yè)文化建設(shè)自律規(guī)則體系。

《評估辦法》《年報指引》集中體現(xiàn)了行業(yè)文化建設(shè)核心價值觀和《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》要求。評估基礎(chǔ)指標(biāo)基于文化建設(shè)十要素構(gòu)建，突出強(qiáng)調(diào)行業(yè)文化建設(shè)與黨建工作要求、人的全面發(fā)展、專業(yè)能力建設(shè)和歷史文化傳承的有機(jī)結(jié)合，與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式和行為規(guī)范深度融合。加分指標(biāo)主要對證券公司積極踐行行業(yè)文化建設(shè)核心價值觀、推動行業(yè)文化建設(shè)作出貢獻(xiàn)、公司文化建設(shè)取得成效被社會認(rèn)可等情形進(jìn)行加分。同時，對證券公司落實行業(yè)文化建設(shè)相關(guān)要求不力等情形進(jìn)行扣分，具體指標(biāo)包括薪酬激勵過于激進(jìn)，未建立和實施穩(wěn)健薪酬制度等。證券公司應(yīng)當(dāng)每年公示上一年度文化建設(shè)整體情況、落實十要素情況等，并對年度文化建設(shè)進(jìn)行質(zhì)量評估，提出改進(jìn)措施。公司向協(xié)會提交的實踐評估相關(guān)材料應(yīng)與年報公示內(nèi)容保持一致。證券公司文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)人對實踐評估自評情況及年報公示內(nèi)容負(fù)責(zé)，強(qiáng)化公司文化建設(shè)主體責(zé)任，客觀評估公司文化建設(shè)成效和存在問題，不斷提升文化建設(shè)工作質(zhì)量和水平，推動公司文化形成的內(nèi)生機(jī)制和具體實踐。

規(guī)則的制定廣泛征求了行業(yè)和監(jiān)管部門意見建議，結(jié)合前期工作實踐對評估流程進(jìn)行優(yōu)化、簡化。此外，協(xié)會專門開發(fā)了技術(shù)系統(tǒng)便利公司信息報送。實踐評估要求的材料已在年報中公示的，可由系統(tǒng)自動采集，無需再行報送。下一階段，協(xié)會將通過開展行業(yè)文化建設(shè)實踐評估，抓兩頭、帶中間，發(fā)掘行業(yè)文化建設(shè)實踐中的特色案例，形成示范實踐向行業(yè)推廣；規(guī)范行業(yè)文化建設(shè)中存在的突出問題，促進(jìn)行業(yè)整體文化建設(shè)水平的整體提升。

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