監管再出手！加快建設基金行業文化，中基協組織開展公募文化建設實踐自評

每經記者｜李蕾    每經編輯｜肖芮冬    

《每日經濟新聞》獲悉，5月23日，中國證券投資基金業協會（以下簡稱中基協）發布了一則組織開展基金行業文化建設實踐自評工作的公告。

公告顯示，為加快建設“合規、誠信、專業、穩健”的基金行業文化，中基協以制度建設為抓手，先后發布了基金行業廉潔從業工作方案、公開募集證券投資基金管理人及從業人員職業操守和道德規范指南等相關自律規范。近期，中基協在已有制度基礎上，向各公募基金管理公司發送通知，組織開展基金行業文化建設實踐自評工作。

據悉，本次自評突出厚植行業文化理念，堅持以投資者利益為核心，切實提高基金行業服務資本市場改革發展、居民財富管理需求、實體經濟與國家戰略的能力。全面推進“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化建設核心價值觀，在企業文化、內部治理、投資運作、合規風控、員工隊伍、社會責任等方面全面落實基金行業核心價值觀，強化責任擔當，推動守正創新，加快推進公募基金行業高質量發展。

自評要求各公募基金公司對“堅持依法合規，守住經營風險底線；堅持受托責任，優先保護投資者利益；堅持專業精進，助力財富增值；堅持廉潔從業，維護行業聲譽；堅持家國情懷，履行社會責任”五個方面要求的實踐情況進行總結和評估。

就在幾天之前，為了加快推進公募基金行業高質量發展，證監會剛發布了《公開募集證券投資基金管理人監督管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）及其配套規則，從“準入—內控—經營—治理—退出—監管”全鏈條完善了公募基金管理人監管要求，突出放管結合。

某大型公募人士5月23日接受每經記者采訪時表示，此次中基協組織開展公募文化建設實踐自評，應該是繼《管理辦法》之后進一步的自律建設，“我記得幾年前就開始從協會角度加強做自律建設了”。

也有公募人士今日向每經記者表示，近期正在做企業文化建設的相關方案，“之前的算是公司自主行為，現在也是響應監管號召”。

值得一提的是，近期各券商文化建設2021年實踐結果在中證協網站漸次披露，這是證券業史上首次由證券公司撰寫文化建設實踐年度報告。這些年報既展現了“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化理念，也反映了各家機構的核心價值觀與不同特色，看點十足。

而5月23日根據多位公募從業人士的介紹，文化建設近年來也一直是公募基金建設的題中之義，包括但不限于定期黨建活動、新員工入職培訓、員工日常專業培訓、行業文化與合規培訓、投資者教育活動等，形式也是非常豐富。

公告還顯示，下一步，中基協將通過開展行業文化實踐自評估，宣傳推廣行業文化建設實踐中的特色案例和典型做法，并對自評報告中反映的問題予以跟蹤、督導、調研和總結，不斷引導行業機構高效厚植行業先進文化理念，促進行業整體文化建設水平邁向新臺階。

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