熱點關注|華龍證券新疆分公司被出具警示函，一營業部原負責人借他人名義持有買賣股票

7月25日，新疆證監局發布公告，因發現華龍證券新疆分公司所轄烏魯木齊澎湖路證券營業部原負責人趙明存在私下接受客戶委托買賣證券、借他人名義持有買賣股票等違法違規問題，對華龍證券新疆分公司采取出具警示函措施。新疆證監局表示，上述問題反映華龍證券新疆分公司內部監督管理不足，未能有效防范工作人員利用職務便利從事違法違規行為。

同時，新疆證監局對趙明采取監管談話的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

此前，6月15日，證監會發文稱，對華龍證券采取監管談話措施的決定。原因是發現華龍證券存在以下違規問題：一是投資銀行類業務內部控制不完善，內控制度體系不健全、落實不到位，內控組織架構混亂，“三道防線”關鍵節點把關失效等。二是廉潔從業風險防控機制不完善，未完成廉潔從業風險點的梳理與評估，聘請第三方廉潔從業風險防控不到位。證監會因此要求華龍證券合規負責人、投行業務負責人接受監管談話，并向甘肅證監局提交書面問責報告。