違反資管新規！太平洋證券將被暫停資管產品備案3個月，涉事資管計劃還曾發生訴訟

每經記者｜陳晨    每經編輯｜葉峰    

年終歲末時，太平洋證券卻遭到暫停業務的處罰。12月29日晚間，太平洋證券發布公告稱，于12月28日收到云南證監局《行政監管措施事先告知書》。由于太平洋證券設立并管理的太平洋證券寧靜126號定向資產管理計劃違反資管新規的相關規定，違規新增該產品的規模，因此云南證監局擬對太平洋證券采取暫停資產管理產品備案3個月的監管措施。值得注意的是，上述資管產品還曾發生過訴訟。

將被暫停資管產品備案3個月

經云南證監局調查，太平洋證券于2017年3月設立并管理的太平洋證券寧靜126號定向資產管理計劃（下稱：寧靜126號）在期限匹配、估值方法上均不符合《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》（簡稱：資管新規）有關規定，按照規定不得新增規模，但太平洋證券仍違規新增該產品規模。

云南證監局表示，上述行為違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條第一款的規定。按照《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，擬決定對太平洋證券采取暫停資產管理產品備案3個月（為接續存量產品所投資的未到期資產而新發行的產品除外，但不得新增投資，不限制資產支持專項計劃備案）的行政監管措施。

此外，云南證監局還同時責令太平洋證券自收到本決定書之日起10個工作日內，根據公司的有關制度規定，作出處分相關責任人員的決定，按照公司內部規定對相關人員進行經濟處分與問責，并在作出決定之日起3個工作日內向云南證監局書面報告。

對于上述情況，太平洋證券在此次公告中說道：“公司高度重視上述問題，將嚴格按照監管要求落實相關決定。暫停資產管理產品備案事項不影響公司現有凈值型產品正常運作，對公司收入和利潤的影響極小。目前，公司各項業務經營情況正常，敬請廣大投資者注意投資風險。”

涉事產品曾發生訴訟

雖然寧靜126號屬于私募資管產品，并未有相關的公開資料可供查詢。但是，每經記者還是了解到，太平洋證券曾因寧靜126號發生過相關訴訟。

2019年3月，賢豐控股發布公告表示，控股股東賢豐集團持有的公司股份被凍結，原因是賢豐集團與中國金融租賃有限公司（下稱中金租賃）發生債務糾紛，中金租賃申請財產保全。隨后，觸發了其他金融機構接連向法院申請對賢豐集團持有的賢豐控股股份進行凍結，其中就包括太平洋證券。

2020年4月，太平洋證券向廣州仲裁委員會提起仲裁申請，2020年9月仲裁委員會作出裁決。2020年9月，太平洋證券公告稱，公司管理的寧靜126號與賢豐集團進行股票質押式回購交易，因后者未按照相關協議約定履行義務構成違約。根據廣州仲裁委員會作出的裁決，賢豐集團向太平洋證券返還融資款本金1.96億元并支付利息、違約金及相關費用。然而在裁決之后，賢豐集團及其及連帶責任方逾期未履行裁決內容，太平洋證券遂向法院申請強制執行。

不過，根據太平洋證券相關公告獲悉，2021年10月，太平洋證券與浙江省浙商資產管理有限公司（下稱：浙商資產）簽訂《資產轉讓協議》，將太平洋證券持有的賢豐集團債權轉讓給浙商資產。據悉，浙商資產是國內第一批地方AMC，聚焦不良資產處置。2022年8月，太平洋證券收到浙商資產支付的受讓款。

上半年資管業務收入表現亮眼

2022年上半年，太平洋證券實現營業收入7.40億元，同比增長10.12%；歸母凈利潤由盈轉虧，為-0.78億元。太平洋證券在2022年半年報中提到，公司主要業務經營穩定，但由于質押股票股價持續走低，公司針對股票質押業務計提資產減值準備3.15億元，扣除所得稅因素，影響公司凈利潤2.37億元，因而出現虧損。

雖然上半年公司整體虧損，但是資管業務卻表現亮眼。2022年上半年，太平洋證券資產管理業務實現營業收入6058.20萬元，較上年同期增加3335.90萬元，實現營業利潤2699.07萬元，較上年同期增加3479.87萬元。

截至2022年上半年末，太平洋證券資產管理規模合計161.27億元，較2021年末增加1.50%。其中，單一（定向）資產管理計劃、集合資產管理計劃和資產證券化資產管理規模分別為人民幣38.99億元、102.28億元和20.00億元。此外，公司投資顧問業務增長迅速，業務規模近80億元。

資管業務雖然亮眼，但也難掩代資管計劃訴訟之殤。根據太平洋證券2022年半年報顯示，公司代資產管理計劃發生的訴訟多達7起，包括訴深圳市老虎匯資產管理有限公司合伙協議糾紛案、訴東旭光電科技股份有限公司公司債券交易糾紛案、訴神霧科技集團股份有限公司合同糾紛案等。

封面圖片來源：攝圖網_401017041