中金公司擬設立資管子公司再收反饋意見，涉及三大方面，申請公募牌照受關注

每經記者｜陳晨    每經編輯｜肖芮冬    

今日（3月3日），證監會發布了對中金公司設立證券資產管理專業子公司反饋意見，而這也是證監會第二次對中金公司提出反饋意見。每經記者注意到，證監會此次提出三大問題，其中涉及后續資管子公司擬申請公募基金管理業務資格的安排。

除了中金公司外，就在2月24日，證監會也對國聯證券設立證券資產管理專業子公司提出反饋意見。

中金公司設立資管子公司事宜受二次反饋

今日，證監會披露了中金公司申請設立證券資產管理專業子公司（以下簡稱資管子公司）的反饋意見，需要中金公司進行回復，分別是：一、說明進一步加強公司治理、員工管理、合規內控管理的具體措施。二、就中金公司、中金財富、資管子公司資管業務劃分情況，以及中金公司與中金財富各項業務劃分方案的落實情況進一步說明。三、根據申請材料，后續資管子公司擬申請公募基金管理業務資格，說明上述安排與中金公司和中金財富的資管業務劃分方案是否銜接一致。

事實上，這已是中金公司就設立資管子公司事項第二次收到反饋意見。2021年3月，中金公司發布公告表示，擬出資15億元設立全資資管子公司。同年8月，證監會接收中金公司材料。2022年6月，證監會披露了中金公司申請設立資管子公司的第一次反饋意見，包含六個方面。

對比發現，兩次反饋意見都有涉及說明中金公司與中金財富就資管業務劃分方案的落實情況。據記者了解，中金財富是中金公司旗下財富管理業務品牌，是中金公司發力財富管理領域這一戰略意圖的實踐。另外，相比第一次反饋意見，本次反饋意見中提到了后續資管子公司擬申請公募牌照，以及申請公募牌照是否與中金公司和中金財富的資管業務劃分方案銜接一致。而中金公司曾表示，資管子公司將申請公開募集證券投資基金管理業務。

公開數據顯示，2022年四季度中金公司私募資產管理月均規模達4088.02億元，僅次于中信證券、中銀證券，位居行業第三。

近期多家券商傳來資管子公司動態

申請設立資管子公司正在券商行業內如火如荼開展，除了中金公司外，目前還有至少8家券商擬計劃設立資管子公司，分別是國海證券、華創證券、中信建投、東興證券、國聯證券、國信證券、華安證券和長城證券等。

而就在2月24日，證監會也披露了國聯證券設立資管子公司的反饋意見，提出六大方面問題。

記者梳理發現，對國聯證券的反饋意見主要體現在人員及高管方面。比如在人員方面，證監會提出，說明目前是否存在資管部人員在無錫以外地區辦公、展業情況，如存在，說明該部分人員目前的工作內容、地點、設立資管子公司后該部分人員是否平移至資管子公司、執業地點及工作內容；資管子公司在注冊地擬設置部門情況及可行性。

在高管方面，證監會提出，說明國聯證券資管子公司擬任總經理、擬任監事在資管子公司設立后的專兼職安排。說明資管子公司擬任副董事長在國聯證券分管業務情況，并說明相關業務與資管業務間是否存在利益沖突，如存在，說明相應的利益沖突防范措施等。

值得一提的是，就在3月1日，萬億規模的“券商一哥”中信證券也傳來了資管子公司的消息。

中信證券表示，2023年3月1日，中信證券資產管理有限公司工商登記手續已辦理完成并領取了營業執照，這意味著中信資管正式踏入資管子公司行列。

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