多家券商領(lǐng)罰單，嚴監(jiān)管促“看門人”履責

每經(jīng)AI快訊，全面注冊制推進過程中，監(jiān)管層不斷壓實中介機構(gòu)“看門人”責任。據(jù)不完全統(tǒng)計，今年以來，共有13家證券公司收到證監(jiān)系統(tǒng)的罰單，涉及投行、經(jīng)紀和債券承銷業(yè)務(wù)等。 市場人士認為，證券中介機構(gòu)歸位盡責，是提高資本市場信息披露質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，是防范證券欺詐造假、保護投資者合法權(quán)益的重要基礎(chǔ)。不過，在實際操作中，證券中介機構(gòu)違法案件、部分主體失職缺位現(xiàn)象時有發(fā)生，監(jiān)管部門通過強執(zhí)法，對中介機構(gòu)證券違法違規(guī)案件釋放零容忍信號；通過查案、辦案和典型案例公示等方式，對中介機構(gòu)未勤勉盡責起到警示作用。（證券時報）