年內私募違規或主動注銷現象頻現！又有私募被罰！大股東涉獵風投、并購及ABS業務

每經記者｜任飛    每經編輯｜肖芮冬    

4月13日，杭州證監局對此前向杭州錦泉世通投資管理有限公司（以下簡稱錦泉世通投資）出具警示函的決定進行公示。調查結果顯示，錦泉世通投資在基金運作和清算過程中，未采取有效措施維護基金權益，存在未勤勉謹慎履行管理職責與義務問題。

據了解，該公司是北京錦泉九鼎投資管理有限公司（以下簡稱錦泉九鼎投資）的全資子公司，母公司主業包括風險投資及并購業務，涉及定增及不良資產處置等。去年11月11日，杭州錦泉世通投資因存在異常經營情形，且未能按規定提交專項法律意見書，已被中國證券投資基金業協會注銷管理人登記資格。

機構因異常經營已被中基協注銷

圖片來源：證監會網站截圖

根據杭州證監局今日公示對錦泉世通投資出具警示函的決定，該公司在基金運作和清算過程中，未采取有效措施維護基金權益，存在未勤勉謹慎履行管理職責與義務問題。

該行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條規定，決定對該公司采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

每經記者注意到，錦泉世通投資此前就已經出現異常經營的問題。根據中基協2022年11月11日的公告披露，包括錦泉世通投資等27家私募基金管理人存在異常經營情形，且未能在書面通知發出后的3個月內提交符合規定的專項法律意見書，協會已注銷該27家機構的私募基金管理人登記，并將上述情形錄入資本市場誠信檔案數據庫。

今年以來，私募基金違規或主動注銷現象頻現。中基協官網“已注銷私募基金管理人公示”顯示，今年以來，截至4月11日，已合計注銷私募基金管理人1527家；主動注銷的私募基金管理人154家；依公告注銷的私募基金管理人11家。以此計算，年內已有1692家私募基金管理人注銷登記。

大股東在風投、并購及ABS業務涉獵廣泛

錦泉世通投資成立于2017年，從股權結構來看，錦泉九鼎投資對其持股100%，也是母公司旗下的投資平臺之一，從業務版圖來看，母公司在VC\PE及并購、定增、不良資產處置等方面涉獵廣泛。

啟信寶信息查詢顯示，錦泉九鼎投資旗下的投資平臺多達7家，但是有4家已經顯示為注銷狀態，分別是達孜縣錦泉九鼎投資管理有限公司、杭州錦泉元亨資產管理有限公司、達孜縣鑫鴻啟運投資管理有限公司、浙江九鼎筑家裝飾工程有限公司。

錦泉世通投資暫無對外投資記錄，但從業務類型上來看，亦包含私募投資類FOF基金，因此其作為母基金的形式，參與其他基金的投資也是其業務之一。

記者注意到，包括錦泉世通投資在內，很多投資平臺事實上都隸屬于杭州置業集團，從該集團的對外投資業務中可以看到，涉及加裝裝飾、醫療、科技等領域。包括浙江九鼎筑家裝飾工程有限公司、杭州比鄰星創新投資合伙企業（有限合伙）、杭州伴護康實業有限公司等都是該集團的內部股東。

但是，隨著錦泉世通投資再次被監管點名處罰，其所屬機構的內控管理漏洞亟需填補。畢竟在監管常態化高壓之下，有助于促進私募行業逐步走向專業化、規范化，有助于形成優勝劣汰的市場機制，成為資本市場的一股重要力量。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41101884163