券商債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法修訂 中證協(xié)征求意見

每經(jīng)AI快訊，近日，記者從券商處獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會修訂了《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價(jià)辦法（試行）》，將其改名為《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法》，并向行業(yè)征求意見，證券公司需在5月18日前反饋意見。

本次修訂主要涉及三大方面：一是將原制度人員、合規(guī)展業(yè)、風(fēng)控實(shí)效、市場秩序維護(hù)、服務(wù)國家戰(zhàn)略等指標(biāo)重組融入三方面，刪除業(yè)務(wù)能力指標(biāo)，并且優(yōu)化相關(guān)指標(biāo)計(jì)分依據(jù)和計(jì)分方法；二是不再以中證協(xié)為單一評價(jià)主體，而是以中證協(xié)為牽頭單位，證監(jiān)會債券部、各證監(jiān)局與滬深交易所分別結(jié)合日常監(jiān)管情況對券商債券執(zhí)業(yè)質(zhì)量進(jìn)行打分；三是在原評價(jià)體系上更加突出對開展債券業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)質(zhì)量的評價(jià)。

為增強(qiáng)評價(jià)結(jié)果的監(jiān)管可使用性，本次修訂進(jìn)一步優(yōu)化了ABC三檔的分布，從原來三檔30%、50%、20%分布，調(diào)整為20%、60%、20%，適當(dāng)壓縮“兩頭”規(guī)模。此外，為促進(jìn)A類證券公司在行業(yè)中能夠真正體現(xiàn)“榜樣”作用，對A類證券公司增加類似“白名單”的基本條件。（上證報(bào)）