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因未登記為證券投資顧問的人員違規向客戶提供投資建議等四項問題，華西證券深圳民田路營業部收警示函

每日經濟新聞 2023-05-19 21:11:24

每經記者｜王硯丹每經編輯｜葉峰

5月19日，深圳證監局向華西證券深圳民田路營業部下發警示函，指出該營業部在展業中存在以下四項問題：

一是未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議，營業部現場公示信息顯示其具有“投資咨詢資格”；二是個別投資顧問向客戶提供投資建議未有合理依據；三是個別非營銷人員參與基金銷售獲取獎勵；四是個別不符合期貨從業人員條件的員工從事中間介紹業務獲取獎勵。

深圳證監局因此決定對該營業部采取出具警示函的行政監管措施。要求營業部應加強合規管理，規范員工執業行為，切實防范風險，保障規范經營。

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