年內IPO項目罰單劍指招股書信披 券商投行全鏈條監管從嚴

每經AI快訊，近日，證監會發布針對3單IPO項目開出的罰單，發行人和保薦機構、保薦代表人同時被罰。從今年證監會和地方證監局發布的IPO項目罰單指向來看，集中在IPO招股說明書的信披環節，且“一案多查”成為常態。除了IPO項目，上市后的持續督導、定增、可轉債發行、債券發行等業務亦是監管處罰的重點領域。自去年以來，證監會常態化開展券商投行內控現場檢查，督促保薦機構真正發揮“看門人”功能。中央財經大學教授、資本市場監管與改革研究中心主任陳運森對《證券日報》記者表示，從今年投行罰單來看，監管更加注重信披的準確性和完整性，以及對投行業務的全面覆蓋和嚴格處罰，傳遞出“強監管”信號。全面注冊制下，監管部門通過壓實中介機構“看門人”職責的方式，促進上市公司高質量發展和資本市場健康穩定發展。(證券日報)