券商營業部老總違法炒股近7年，交易超2億！獲利22.13萬，被罰沒超42萬

每經編輯｜張錦河    

6月6日，天津證監局披露了一則民生證券員工炒股的行政處罰。

魏某于2011年6月21日至2018年9月26日在民生證券工作，先后擔任民生證券天津福安大街營業部（現更名為民生證券天津多倫道營業部）總經理、總經理助理，屬于證券公司從業人員。2011年11月16日至2018年9月26日近7年時間，魏某控制、使用“劉某祥”民生證券賬戶違法買賣股票，合計交易金額2.17億元，獲利22.13萬元（扣除稅費后）。

因此，天津證監局決定沒收魏某違法所得22.13萬元，并處以20萬元的罰款。

天津證監局官網顯示，“劉某祥”民生證券賬戶普通賬戶于2011年11月16日開立于民生證券天津福安大街營業部,信用賬戶于2015年6月9日開立于民生證券天津福安大街營業部。

2011年11月16日至2018年9月26日,魏方控制、使用“劉某祥”民生證券賬戶違法買賣股票,合計交易金額216,985,367.42元,獲利221,304.03元(扣除稅費后)。

上述事實,有相關情況說明、相關人員詢問筆錄、相關證券賬戶資料、相關銀行賬戶資料、證券交易所計算數據等證據證明。

天津證監局認為,魏方的上述行為違反了2005年《證券法》第四十三條第一款的規定,構成2005年《證券法》第一百九十九條所述的“法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員,直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的行為。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據2005年《證券法》第一百九十九條的規定,我局決定:沒收魏方違法所得221,304.03元,并處以200,000元的罰款。

據悉，2005年《證券法》第四十三條第一款規定：“證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。”

公開資料顯示，早在2019年5月，天津證監局已對當事人魏方采取認定為不適當人選措施的決定。經查，魏方作為證券經營機構工作人員及證券公司分支機構負責人期間，以投資國債回購名義，與投資人簽署其偽造的“固定收益業務協議”，以本人銀行賬戶收取投資人資金，并借他人證券賬戶使用投資人資金進行證券交易。

魏方在申請證券公司分支機構負責人資格時提供虛假信息，隱瞞上述重大事項未報告。根據相關規定，魏方被認定為不適當人選，在認定決定書作出之日起魏方不得擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或實際履行上述職責。

民生證券股份有限公司成立于1986年，注冊資本為113.84億元，注冊地為上海。公司具備中國證監會批準的證券經紀、證券承銷與保薦等全牌照業務資格，是中國成立最早的證券公司之一。

每日經濟新聞綜合自天津證監局官網、公開資料