國融證券再收罰單，在實施蒲公英財務顧問項目中存在兩大問題

7月12日，內蒙古證監(jiān)局對國融證券開出罰單，指出國融證券以“財務顧問”名義實施蒲公英項目過程中，公司未制定相關合規(guī)管理制度規(guī)范員工展業(yè)行為，反映出公司合規(guī)管理制度體系不完善；該項目工作底稿歸檔不完整、不規(guī)范。

內蒙古證監(jiān)局指出，上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》、《證券公司內部控制指引》的規(guī)定，決定對國融證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。

今年以來，國融證券屢收罰單。2023年1月5日，因在債券業(yè)務中違規(guī)，內蒙古證監(jiān)局對公司采取了責令改正的監(jiān)管措施。1月10日，江蘇證監(jiān)局在其官網(wǎng)發(fā)文稱，因為國融證券在宏馬物流推薦掛牌工作中未能勤勉盡責，對國融證券及項目負責人張志敏采取出具警示函措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

此外，2022年國融證券出現(xiàn)經(jīng)營虧損，全年實現(xiàn)合并營業(yè)收入6.98億元，同比下降51.63%；凈利潤為虧損2.57億元，同比下降182.68%。