“券商一哥”上半年業績出爐：收入下降凈利微增，人均薪酬40萬

每經記者｜王硯丹    每經編輯｜趙云    

8月29日晚間，中信證券披露了2023年半年報。作為券商一哥，中信證券這份成績單相對平淡。

數據顯示，中信證券上半年實現營業收入315億元，同比下降9.70%；凈利潤113.06億元，同比增長0.98%；基本每股收益0.75元。上半年公司員工人均薪酬為40.88萬元，與去年同期基本持平。

《每日經濟新聞》記者總結了財報的七大要點，供讀者閱覽。

要點一：五大業務板塊僅證券承銷業務同比正增長

中信證券將主營業務分為經紀業務、資產管理、證券投資、證券承銷、其他五大類。2023年上半年，公司除了證券承銷業務，其他各項主營業務均出現了不同程度的下滑。

其中，經紀業務收入79.21億元，同比下滑4.26%；資管業務收入53.62億元，同比下滑11.96%。證券投資業務收入102.13億元，同比下滑1.91%。其他業務收入42.05億元，同比下滑37.22%。證券承銷業務收入37.98億元，同比增長11.38%。

營業利潤率方面，經紀業務營業利潤率增加了0.31個百分點。證券投資業務、資產管理業務、證券承銷業務營業利潤率分別減少了11.08個百分點、7.76個百分點、4.79個百分點。

要點二：注冊制后公司IPO主承銷規模市場份額排名第一

中信證券作為券商龍頭，在投行領域具有明顯優勢地位。半年報顯示，公司多項指標排名市場第一。

境內股權融資方面，2023年上半年，公司共完成A股主承銷項目66單，主承銷規模1588.42億元（現金類及資產類），排名市場第一。

股票發行注冊制正式實施后，公司完成IPO項目22單，主承銷規模330.94億元，市場份額15.78%，排名市場第一；再融資項目44單，主承銷規模1257.49億元，市場份額27.76%。其中現金類定向增發項目27單，主承銷規模843.72億元，市場份額29.55%。

債務融資業務方面，中信證券表示，2023年上半年共承銷債券1923只，排名同業第一。承銷規模合計8532.11億元，同比增長1.81%，占全市場承銷總規模的6.34%。占證券公司承銷總規模的13.83%。

要點三：200萬元人民幣以上資產財富客戶數量超16萬戶

半年報顯示，截至報告期末，中信證券客戶數量累計超1350萬戶；托管客戶資產規模保持人民幣10萬億級，較2022年增長7%。其中，人民幣200萬元以上資產財富客戶數量超16萬戶，資產規模達人民幣1.8萬億元。公司及中信證券（山東）、中信證券華南代理股票基金交易總額合計人民幣18.2萬億元，較2022年同期實現正增長。

此外，中信證券還表示，公司境外財富管理加快全球化布局，正式推出新加坡財富管理平臺，擴大國際化服務半徑與服務內涵。2023年上半年，境外高凈值客戶規模增加，財富管理產品銷售收入同比增長178%。

要點四：華夏基金實現凈利潤10.75億元

中信證券在半年報中披露了子公司華夏基金的業績。2023年上半年公募基金發行市場遇冷的背景下，華夏基金權益基金中長期業績仍表現優秀，ETF規模和絕對增量保持行業龍頭地位，產品發行數量保持行業第一。截至報告期末，

華夏基金本部管理資產規模人民幣18016.65億元。其中，公募基金管理規模人民幣12526.33億元；機構及國際業務資產管理規模人民幣5490.33億元。

華夏基金2023年上半年，實現營業收入人民幣37.11億元，凈利潤人民幣10.75億元；員工1559人。

要點五：上半年人均薪酬40.87萬元

員工情況方面，截至6月30日，公司員工總數為26865人，較年初增加1123人。

記者按照“支付給職工以及為職工支付的現金+期末應付職工薪酬-期初應付職工薪酬”/平均員工人數估算，發現中信證券上半年人均年薪為40.87萬元。而去年同期在這一口徑下為41.98萬元，也就是說，中信證券今年上半年人均薪酬小幅減少了1.11萬元。

從目前已披露半年報的券商數據來看，中信證券員工人均薪酬為上市券商最高。此外，財通證券、中泰證券、國泰君安、東吳證券員工人均上半年薪酬也超過30萬元。（由于部分券商未披露2023年中期員工人數，取數時假設6月30日員工人數與年初沒有變化，因此平均員工人數可能有誤差，從而影響測算結果）。

要點六：半年報中多處提到人工智能

值得一提的是，今年以來人工智能大熱，中信證券在半年報中也多次提到人工智能。

如中信證券在闡述證券投資業務時指出，公司上半年另類投資業務運用人工智能等新技術，加快策略研發，調整策略配置，豐富策略種類，有效分散風險，取得較高的超額收益。在風險管理方面，公司也在不斷探索人工智能、大數據等金融科技在風險管理領域的應用，推動數字化和智能化風險管理升級。依托公司的大數據平臺和人工智能平臺，利用知識圖譜及數據挖掘等技術手段豐富客戶畫像和輿情監測，提升風險管理前瞻性，借助分布式、流式計算、中間件等高性能技術實現風險計量性能優化。

要點七：上半年收到四張罰單

財報中，中信證券還披露了監管部門對公司采取行政監管措施、公司受到處罰及整改情況，共計收到四張罰單。具體來看：

2023年1月16日，深圳證監局對公司出具了警示函。深圳證監局指出，公司及私募子公司金石投資的私募資產管理業務存在資管新規整改落實不到位，部分資管產品估值核算方法未及時調整、違約資產未及時減值處理、過渡期結束時仍存在多層嵌套產品、填報私募資管業務數據不準確、個別單一產品存在部分定期和臨時報告材料缺失、在封閉運作期間追加委托投資的情形。

2023年2月8日，中國人民銀行對公司處以人民幣1376萬元的罰款。中國人民銀行指出，公司違反《中華人民共和國反洗錢法》等法律規定，未按規定履行客戶身份識別義務、保存客戶身份資料和交易記錄、報送大額交易報告或者可疑交易報告等。本次處罰是針對2020年12月至2021年1月期間中國人民銀行對公司開展反洗錢專項執法檢查作出。

2023年4月4日，西藏證監局對公司出具了警示函。西藏證監局指出，公司作為華鈺礦業的首次公開發行及上市項目保薦機構，在2017年至2018年6月的持續督導工作中存在對關聯方及關聯交易現場檢查不到位、對銷售收入及主要客戶異常變化核查不充分的情形。公司對監管機構指出的問題進行了認真總結和深刻反思，已按時向監管機關提交了整改報告。

2023年7月7日，深圳證監局對公司出具了警示函。深圳證監局指出，公司在2023年6月19日的網絡安全事件中，存在機房基礎設施建設安全性不足，信息系統設備可靠性管理疏漏等問題。公司認真落實安全生產責任制，強化責任文化建設，提高全員風險意識，強化網絡和信息安全管理，深入開展網絡和信息安全風險排查整改工作，并按期向監管機構報送了整改報告。

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