親屬買賣公司股份構成短線交易 興業銀錫監事會主席收警示函

每經記者｜彭斐    每經編輯｜梁梟    

因親屬買賣公司股票，興業銀錫（SZ000426，股價9.06元，市值166.45億元）監事會主席劉承革被出具警示函。

2月27日晚間，興業銀錫公告披露，公司監事會主席劉承革于近日收到中國證券監督管理委員會內蒙古監管局（以下簡稱內蒙古證監局）出具的《關于對劉承革采取出具警示函監管措施的決定》。

《每日經濟新聞》記者注意到，就在前一日，興業銀錫發布關于監事親屬短線交易及致歉的公告稱，近日收到劉承革出具的《關于親屬短線交易的情況說明及致歉函》，獲悉劉承革的兒子劉建宇自2023年12月15日至2024年1月16日多次買賣公司股票。

值得注意的是，2023年12月15日，興業銀錫召開第十屆監事會第一次會議，選舉劉承革為公司第十屆監事會主席，任期三年。也就是說，上述短線交易發生在劉承革任職公司監事主席期間。

警示函顯示，經查，作為內蒙古興業銀錫礦業股份有限公司監事，劉承革的兒子劉建宇通過名下證券賬戶以集中競價方式累計買入公司股票2.01萬股，成交金額18.86萬元，累計賣出公司股票9100股，成交金額8.40萬元。該行為構成短線交易，違反了《證券法》第四十四條第一、二款的規定。

內蒙古證監局稱，為維護證券市場交易秩序，根據《證券法》第一百七十條第二款的規定，該局決定對劉承革采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

從興業銀錫披露的信息看，本次短線交易產生的收益1577元已由公司收回。經劉承革來函確認，其事前對上述交易情況并不知情，交易前也沒有告知其親屬關于公司經營情況等信息。

此外，興業銀錫在2月26日發布的致歉公告中披露，本次短線交易系因劉建宇不了解相關法律法規的規定所致。劉建宇買賣公司股票是其本人基于二級市場交易情況獨立判斷而作出的自主交易決定，不存在因獲悉公司內幕信息而交易公司股票的情形，不存在主觀違規的故意。

在2月27日晚間公告中，興業銀錫在相關說明中稱，劉承革收到警示函后，表示接受內蒙古證監局的行政監管措施決定，并高度重視警示函指出的問題。