券商基金早參 | 中證協調研券商風險數據質量控制，涉四大類128個問題；朱紅衛辭任長城國瑞證券董事長

｜2024年6月1日 星期五｜

NO.1 中證協調研券商風險數據質量控制，涉四大類128個問題

每日經濟新聞5月30日消息，近期中國證券業協會向券商下發調研問卷，調研各公司風險數據質量控制情況。問卷的問題涉及四大方面，具體問題多達128個。中證協要求，問卷表格由證券公司風險管理部門以及技術部門共同填寫完成。所涉及的四大方面包括：一、公司基本情況，中證協主要問及風險管理部門從事信息技術工作的人員團隊情況、風險管理部門從事信息技術工作的人員數量、公司近三年信息技術平均投入、公司近三年信息技術平均投入等問題；二、風險數據治理及質量控制工作開展情況，細化為公司級數據治理及質量控制基本情況、風險數據治理及質量控制工作、風險數據治理服務商合作情況、券商對子公司風險數據治理及質量控制工作開展情況；三、風險管理系統建設情況，細化為系統建設基本情況、子公司系統建設情況兩類；四、證券公司相關報表有關數據管理及系統管理情況。

點評：中證協的這次調研體現了監管層對證券行業風險管理的重視。128個問題的問卷涵蓋了從公司基本情況到風險數據治理、風險管理系統建設及報表數據管理等多個維度，顯示了監管機構對風險數據全面性的嚴格要求。這不僅有助于券商提升自身的風險管理能力，也有利于整個行業的穩健發展。

NO.2 “奔私”后快速回歸公募，基金經理跳槽需謹慎

近日，公募行業出現一起基金經理“奔私”后又重回公募的案例。去年5月，王垠從招商基金離職加入一家私募機構，不過僅僅過了半年時間就回到招商基金，并于近日重新管理其之前管理的一只產品。“奔私”之后重返公募的情況此前并不常見。不過近年來，公募似乎迎來了一輪回歸潮，睿遠基金趙楓、大成基金徐彥、富國基金于洋等人都重返公募。

點評：基金經理從公募“奔私”再回歸的現象，反映了當前公募基金行業人才流動的新趨勢。這可能與私募基金的高收益預期和公募基金的穩定平臺有關。王垠的案例表明，私募基金的高風險和不確定性可能促使一些基金經理重新評估職業發展路徑。這一現象也暴露出公募基金在人才激勵和職業發展路徑上的不足，需要行業和公司層面進行反思和改進。

NO.3 朱紅衛辭任長城國瑞證券董事長

近日，長城國瑞證券發布公告稱，因工作安排調整，朱紅衛于5月27日辭任公司董事、董事長及董事會下設專門委員會委員職務。在新任董事長任職經公司股東會審議通過前，由副董事長李鵬代為履行董事長職務。此外，李鵬同時也是長城國瑞證券總裁。5月以來券商高管變動十分頻繁，包括一些大型券商，如近期的中信證券、中信建投以及國泰君安等，其中因到齡退休的高管不在少數。

點評：作為長城國瑞證券董事長，朱紅衛在公司治理和戰略規劃中扮演了重要角色，他的離開可能會帶來短期的不確定性，尤其是在當前券商行業競爭激烈的背景下。同時，這也反映出證券行業高管更替的頻繁性，可能與業績壓力、監管環境變化等因素有關。公司需要盡快穩定管理層，確保業務的連續性和穩定性。