剛被撤銷私募管理人資格 新毅資產又因承諾保本保收益收警示函

每經記者｜楊建    每經編輯｜趙云    

私募行業的監管繼續保持高壓態勢。

7月9日，北京證監局下發了兩則監管函，其中一則是新毅資產管理股份有限公司（以下簡稱新毅資產）因向投資者承諾保本保收益被出具警示函。另外一則是水木聯合（北京）投資管理有限公司因存在侵占、挪用基金財產行為被采取責令改正行政監管措施。

值得注意的是，新毅資產剛被中基協撤銷了私募管理人登記資格，公司旗下合計13只產品已經清算，包括8只私募證券投資類FOF基金。

有業內人士告訴《每日經濟新聞》記者，私募行業經過高速發展，監管日漸趨嚴，如今進入淘汰賽階段，行業出清必然加速。

新毅資產存在多起違規

今年以來，無論是私募機構被注銷的數量，還是中基協的罰單數量，都超過了去年，印證了私募行業在嚴監管的背景下加速出清。

7月9日，北京證監局下發了兩則監管函，其中一則關于新毅資產，引起了記者注意。

據查，新毅資產存在多起違規事件，首先是向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。其次是未能勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者情況，科學有效評估，提出明確的適當性匹配意見，將適當的產品銷售給適合的投資者。上述行為違反了相關規定，決定對新毅資產采取出具警示函行政監管措施。

中基協發布的信息顯示，6月28日，新毅資產的私募管理人資格被協會注銷。從公司備案信息來看，公司實際控制人是宋笑宇，公司法定代表人、董事長是樊奕。股權結構方面，新毅控股有限公司持有99.17%的股權，新元君恒投資管理（北京）有限公司持有0.83%的股權。

新毅資產注銷時已清算產品合計13只，其中包括嘉興新毅源富投資合伙企業（有限合伙）在內的8只私募證券投資類FOF基金，注銷時未在系統提交清算的產品合計7只，包括毅德元十六號私募投資基金在內的5只私募證券投資類FOF基金。

天眼查信息顯示，新毅資產可謂官司纏身，有22件司法案件，其中72.7%的案件是作為被告，13.6%的涉案案由是合同糾紛，是最高人民法院公示的失信公司，被法院列為限制高消費企業。

近期不少私募收監管函

7月9日，北京證監局還下發了對水木聯合（北京）投資管理有限公司責令改正的行政監管措施。經查，水木聯合（北京）投資存在侵占、挪用基金財產的行為，違反了相關規定，北京證監局決定對公司采取責令改正行政監管措施。中基協備案信息顯示，水木聯合（北京）投資的管理規模0-5億元，員工人數8人。

7月1日，北京證監局還發布過一則行政監管措施決定。據悉，陳永進于2017年1月至2024年3月在水木聯合（北京）投資管理有限公司擔任法定代表人期間，存在侵占、挪用公司所管理的私募基金財產的行為，違反了相關規定，北京證監局決定對其采取責令改正行政監管措施。

無獨有偶，7月以來，還有不少私募機構收到監管函。

7月9日，四川證監局下發了對成都中鐵金控資產管理有限公司采取責令改正行政監管措施的決定，公司在開展私募投資基金業務過程中，首先是與關聯方共用辦公場所，合規風控負責人由關聯方員工代為履職，未建立健全關聯交易管理和從業人員投資申報、登記、審查、處置等管理制度，反映出公司未充分履行謹慎勤勉義務。其次是未對基金產品進行風險評級。第三是未按規定更新從業人員信息。

浙江證監局近日下發關于對華僑基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定，華僑基金在開展私募基金業務中存在以下行為，首先是未謹慎勤勉履行管理人職責，管理的部分基金未獲取投資者的收入或資產證明，備案信息不真實、不準確。其次是將固有財產混同基金財產從事投資活動。第三是部分基金未按基金合同約定如實向投資者披露信息。上述行為違反了相關規定，公司被出具警示函。