國元證券投行負(fù)責(zé)人被帶走調(diào)查，去年投行業(yè)務(wù)虧損近9000萬元，2023年以來IPO僅一單

每經(jīng)記者｜王硯丹    每經(jīng)編輯｜彭水萍

近日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，國元證券負(fù)責(zé)投行業(yè)務(wù)的總裁助理、投資銀行部總經(jīng)理王晨已被帶走調(diào)查。目前，國元證券投行業(yè)務(wù)由總裁胡偉直接代管。

記者向國元證券方面進(jìn)行求證，但截至發(fā)稿公司方面尚未正式回應(yīng)。值得一提的是，2023年初國元證券原董事長蔡詠在退休后被調(diào)查。

東方財(cái)富Choice金融終端數(shù)據(jù)顯示，國元證券投行業(yè)務(wù)近年面臨困境。2023年年報(bào)顯示，公司全年實(shí)現(xiàn)投資銀行收入2.01億元，同比下降73.71%。投行業(yè)務(wù)利潤為-8948.41萬元，同比下降124.23%。

2023年以來至今，長達(dá)一年零七個(gè)月時(shí)間，公司IPO業(yè)務(wù)僅參與了一家公司主承銷，為2023年2月?lián)伪苯凰緧P一藥業(yè)主承銷商，且是與川財(cái)證券一同保薦。 

曾參與了科大訊飛、報(bào)喜鳥等多個(gè)知名項(xiàng)目

相關(guān)資料顯示，王晨，1975年出生，本科學(xué)歷。自2004年他便登記在國元證券執(zhí)業(yè)。首批保代注冊(cè)時(shí)，他即為國元證券三名保代之一，至今已有二十年時(shí)間。

中證協(xié)信息顯示，王晨自2004年至2020年，合計(jì)進(jìn)行了12個(gè)項(xiàng)目的保薦，其中首發(fā)項(xiàng)目10個(gè)，非公開發(fā)行項(xiàng)目3個(gè)。

王晨所保薦的項(xiàng)目中，有多個(gè)A股知名項(xiàng)目。如2008年科大訊飛IPO上市，以及2013年和2015年兩次非公開發(fā)行；此外還有2007年報(bào)喜鳥IPO、2010年新華傳媒IPO等。

值得一提的是，2023年3月，有消息稱，國元證券原董事長蔡詠于2月中旬被帶走調(diào)查。彼時(shí)蔡詠退休已三年。當(dāng)時(shí)國元證券回應(yīng)稱，蔡詠被調(diào)查一事，公司不了解情況。此事不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營管理造成影響。

不過，截至發(fā)稿，國元證券方面仍未對(duì)王晨被帶走調(diào)查進(jìn)行回應(yīng)。

有消息稱，王晨被查或與國元證券原分管投行的副總裁高新有關(guān)。2017年，高新從國元證券辭職創(chuàng)立了股權(quán)投資私募基金。目前，高新仍然在接受調(diào)查之中。 

去年投行業(yè)務(wù)虧損近9000萬元

值得一提的是，國元證券投行自去年以來就陷入增長瓶頸。盡管部分?jǐn)?shù)據(jù)尚可（如年報(bào)顯示公司債券業(yè)務(wù)方面合計(jì)完成45個(gè)債券項(xiàng)目，合計(jì)承銷規(guī)模238.95億，2023年公司企業(yè)債承銷總額全國排名第7位）；但無論是收入金額還是利潤水平，投行對(duì)公司主營的貢獻(xiàn)度都大幅下滑。

2023年年報(bào)顯示，公司全年實(shí)現(xiàn)投資銀行收入2.01億元，同比下降73.71%。投行業(yè)務(wù)收入在公司總收入占比也出現(xiàn)下降，由2022年的14.34%下降至3.17%。

此外，2023年年報(bào)還顯示，由于當(dāng)年投行業(yè)務(wù)成本達(dá)到2.91億元；投行業(yè)務(wù)利潤為-8948.41萬元，同比下降124.23%。

根據(jù)東方財(cái)富Choice金融終端數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2023年以來至今，長達(dá)一年零七個(gè)月時(shí)間，公司IPO業(yè)務(wù)僅參與了一家公司主承銷，為2023年2月?lián)伪苯凰緧P一藥業(yè)主承銷商，且是與川財(cái)證券一同保薦。不過，截至2024年8月13日，國元證券正在申報(bào)的IPO企業(yè)還有20家，排名市場(chǎng)第22位。

另外，在嚴(yán)監(jiān)管背景下，近年來國元證券也因多項(xiàng)業(yè)務(wù)違規(guī)而收到罰單。

今年3月，國元證券收到安徽證監(jiān)局一張警示函。安徽證監(jiān)局指出，國元證券存在廉潔從業(yè)管理存在不足、未在承諾期限內(nèi)完成個(gè)別直投項(xiàng)目股權(quán)清理工作、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理制度不夠完善、未及時(shí)對(duì)信息系統(tǒng)故障進(jìn)行應(yīng)急報(bào)告等問題。要求國元證券按照內(nèi)部問責(zé)制度對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并提交書面整改和問責(zé)報(bào)告。

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