利用基金財產為他人牟利，從事與基金管理無關業務，兩家私募被出具警示函

每經記者｜楊建    每經編輯｜彭水萍

今年以來，私募行業的監管活動不斷，在被查處的違規私募中，也不乏一些知名私募。近日，青島證監局一天下發了兩則監管函。

青島祺順投資管理有限公司因為從事與私募基金管理無關的業務，利用基金財產或職務之便為本人或者投資者以外的人牟取利益，被青島證監局出具警示函的監管措施，公司定代表人、總經理宋耀被采取出具警示函的監管措施。據了解，青島祺順投資管理規模在20億-50億元之間，公司總經理宋耀蹭在蚌埠國厚資產管理有限公司擔任副總經理等職，公司也曾獲得多項私募行業大獎。

此外，青島序時投資管理有限公司也因為利用基金財產為他人牟利，從事與基金管理無關業務被出具警示函。

青島祺順投資因多項違規問題收警示函

今年以來，在私募行業“扶優限劣”的背景下，監管機構對于私募行業保持了強監管態勢，現場檢查和自查活動不斷，越來越多的私募違規行為被曝光。

近日，青島證監局一天下發了兩則監管函，其中知名私募青島祺順投資管理有限公司被青島證監局采取出具警示函的監管措施。從青島證監局的監管函內容來看，青島祺順投資主要存在以下問題：首先，從事與私募基金管理無關的業務；其次利用基金財產或職務之便為本人或者投資者以外的人牟取利益；第三是未能勤勉盡責、審慎履職，未能全面了解投資者情況。 

青島祺順投資的上述行為違反了相關規定，青島證監局決定對青島祺順投資采取出具警示函的監管措施。同時，宋耀作為青島祺順法定代表人、總經理，未能履職盡責、嚴格遵守法律法規，對青島祺順上述行為負有直接責任，違反了相關規定，青島證監局決定對宋耀采取出具警示函的監管措施。

中基協備案資料顯示，青島祺順投資成立于2019年11月12日，公司于2020年4月27日在協會登記備案。經過4年多的發展，公司管理規模快速增長，中基協資料顯示，公司管理規模在20億-50億元，公司旗下目前在中基協備案的私募基金數量超40多只，產品數量在同等規模私募機構中也不算少。

值得注意的是，作為公司的法定代表人、總經理的宋耀，持有青島祺順投資55%的股份，海南祺順投資合伙企業（有限合伙）持有45%的股份。從宋耀的履歷來看，之前曾在銀行機構歷練多年。之后開始了資產管理行業的從業經歷，2017年8月至2018年10月期間在蚌埠國厚資產管理有限公司擔任副總經理，2018年11月至2019年12月期間在融橋資產管理有限公司擔任總經理，之后在杭州源銓資產管理有限公司投資部擔任基金經理助理之后，便自己出來單干，升級做了私募機構的老板。

青島序時投資因從事與基金管理無關業務被監管

同樣是在8月16日，青島證監局下發了關于對青島序時投資管理有限公司、陳晨采取出具警示函監管措施的決定。據查，青島序時投資存在以下問題：首先是從事與私募基金管理無關的業務；其次是利用基金財產或職務之便為本人或者投資者以外的人牟取利益。公司的上述行為違反了相關規定，被青島證監局采取出具警示函的監管措施。陳晨擔任青島序時投資的法定代表人、總經理，未能履職盡責、嚴格遵守法律法規，對青島序時投資上述行為負有直接責任，也被采取出具警示函的監管措施。

中基協備案信息顯示，青島序時投資管理有限公司于2019年11月19日在協會登記備案，公司管理規模在5億元之內，公司是中基協的觀察會員。從青島序時投資實控人陳晨的履歷來看，其有著銀行、券商的從業經歷。其中，2008年12月-2010年8月期間在寧波銀行松江支行擔任客戶經理，2010年9月至2012年2月期間在光大證券擔任客戶經理，2012年3月至2015年10月期間才真正涉及到私募行業，擔任上海京投資本投資管理有限公司投資部交易主管，之后又在廈農商（上海）資產管理有限公司、上海贊庚投資集團有限公司等投資機構任職。從公司股權機構來看，陳晨持有公司98%的股份，陳發展持有公司2%的股份。公司在中基協合計備案了14只產品，其中多只產品已經清算。

中基協數據顯示，今年5月以來截至8月16日，合計56家私募機構收到了中基協的紀律處分決定書，其中不乏知名私募機構。另外私募行業經歷了高速發展之后，行業進入了淘汰賽階段，截至8月18日，中基協年內已注銷私募共計1192家。從數據看，8月以來截至8月18日，中基協已注銷私募共計223家。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41N1411911769