中航證券存在質(zhì)控負(fù)責(zé)人同時參與項目承做、質(zhì)控驗收不到位等問題 證監(jiān)會責(zé)令其改正

每經(jīng)AI快訊，10月18日，證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于對中航證券有限公司采取責(zé)令改正措施的決定，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)公司存在質(zhì)控負(fù)責(zé)人同時參與項目承做、質(zhì)控驗收不到位、部分項目內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位等問題。上述情況違反了相關(guān)規(guī)定。證監(jiān)會決定對公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。公司應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。公司應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向江西證監(jiān)局提交書面問責(zé)報告。