券商基金早參 | 涉嫌從業人員違法持有股票，國都證券總經理楊江權被立案；公募基金規模首次突破32萬億，股基單月猛增近萬億元

｜2024年10月24日 星期四｜

NO.1 涉嫌從業人員違法持有股票，國都證券總經理楊江權被立案

違規炒股的丑聞再次波及券商高層，這次是國都證券的總經理。10月23日晚間，國都證券發布公告稱，已于10月22日收到證監會立案告知書：公司總經理、財務負責人楊江權涉嫌從業人員違法持有股票，證監會決定對楊江權進行立案。同時，國都證券也宣布，楊江權已不能履行公司高級管理人員職務，公司董事會于10月22日收到楊江權遞交的辭職報告，辭去公司總經理、財務負責人職務，并于當日起辭職生效。國都證券對此情況表示，目前公司經營正常，本次立案調查事項為對楊江權個人的調查，不對公司財務狀況構成嚴重不利影響。另外，公司將積極配合證監會對楊江權個人的調查工作，并依照法律法規和《公司章程》的相關規定及標準，盡快完成新任總經理及財務負責人的選聘工作。

點評：國都證券總經理楊江權因涉嫌違法持有股票被立案調查，隨后遞交辭職報告，反映出證券行業監管的嚴格性。此事件可能對國都證券的股價和聲譽造成短期影響。長期來看，這起事件凸顯了券商合規管理的重要性，對于其他券商而言，是一個強化內部控制和合規培訓的警示。同時，這也是監管層防范金融風險、維護市場秩序決心的體現。國都證券需要盡快完成新任總經理及財務負責人的選聘工作，確保公司經營的穩定性和連續性，同時加強內部管理，防止類似事件再次發生。

NO.2 公募基金規模首次突破32萬億，股基單月猛增近萬億元

中基協披露公募業最新數據，截至2024年9月底，我國境內公募基金管理機構管理的公募基金規模合計32.07萬億元，較8月底增加1.16萬億元，增幅為3.77%。除了貨基，開放式基金其余子基金類型規模均出現增長，股票基金規模增加9771.78億元至4.27萬億元，混合基金規模增加4454.06億元至3.75萬億元?；鸱蓊~變化來看，貨基份額減少最多，9月減少3589.18億份至13.04萬億份，混合基金9月減少252.96億份至3.26萬億份，QDII基金也出現份額減少，股票基金9月增加605.01億份至3.04萬億份，債基9月增加269億份。所有公募基金份額總額9月底合計為29.29萬億份，環比減少3151.58億份。

點評：公募基金規模首次突破32萬億，顯示出我國資本市場深度和廣度的顯著提升。這一增長得益于資本市場改革的不斷深化，如全面實行注冊制、優化交易機制等，增強了市場活力和吸引力。同時，居民財富管理需求的增長也是推動公募基金規模增長的重要因素。此外，隨著資本市場的成熟，投資者對于專業資產管理機構的信任度提高，也促進了公募基金規模的增長。這一趨勢對于提升直接融資比重、優化融資結構具有積極作用。

NO.3 首創證券：前三季度凈利潤7.5億元，同比增長63.1%

10月23日晚間，首創證券發布2024年第三季度報告，前三季度營業收入為18.53億元，同比增長42.81%；歸母凈利潤為7.5億元，同比增長63.1%；基本每股收益0.27元。其中，第三季度營業收入為5.99億元，同比增長33.68%；歸母凈利潤為2.73億元，同比增長47.76%。報告期內，資產管理業務手續費凈收入增長及金融工具投資總收益增長。

點評：首創證券前三季度凈利潤同比增長63.1%，這一業績表現亮眼，得益于公司在資產管理業務手續費凈收入增長及金融工具投資總收益增長的推動。首創證券的這一業績增長，反映了其在市場拓展、產品創新以及風險控制等方面的優秀表現。同時，這也表明公司能夠抓住市場機遇，實現業務的快速發展。對于整個證券行業而言，首創證券的這一成績是一個積極的信號，說明在當前市場環境下，通過創新和有效的風險管理，券商依然能夠實現穩健的增長。