多家機構“共享”員工、投資者是親屬就不按時做信披？這家私募管理人資格被撤銷

每經記者｜姚亞楠    每經編輯｜肖芮冬    

近日，中基協公布一批紀律處分決定書，《每日經濟新聞》記者注意到，重慶長江尚籌資產管理有限公司（以下簡稱長江尚籌）多名員工竟然在多家公司兼職，其還存在未定期向投資者披露產品月報、保本保收益等違規行為。

對于監管的處罰，長江尚籌辯稱，員工兼職的公司是其親友實際經營管理，未披露月報的產品投資者是公司法定代表人的直系親屬。這樣的申辯理由顯然很難被采納，最終中基協決定取消其會員資格，并撤銷長江尚籌的私募基金管理人登記。

多名員工在多家公司兼職

紀律處分決定書顯示，長江尚籌的違規行為多達五項。

首先是未實施有效內部控制，其員工黃某、姚某某在2022年3月與公司簽訂勞動合同，長江尚籌為其繳納社保。但工商系統登記信息顯示，截至2023年12月，黃某、姚某某仍在深圳本熙投資管理有限公司等多家公司兼職。黃某在深圳本熙投資管理有限公司等擔任執行董事兼經理，姚某某在重慶多之樂企業管理咨詢服務有限公司擔任監事。對此，長江尚籌申辯稱，黃某、姚某某名下公司是其親戚朋友在實際經營管理，公司曾多次排查和自查并未發現異常。對于這一申辯理由，中基協并未采納。

其次是長江尚籌未按合同約定及時向投資者披露“長江尚籌翌夏私募證券投資基金”（以下簡稱尚籌翌夏）等部分產品相關季度報告、月度報告等情況。對于這一點，長江尚籌的申辯理由則是，尚籌翌夏投資人系婁麗麗的直屬親屬，而婁麗麗正是長江尚籌的法定代表人。對于這一申辯意見，中基協也并未采納。

此外，長江尚籌管理的部分產品還存在募集時向投資者承諾最低收益，并在實際運作中向投資者補足該最低收益等違規行為。投研部經理彭飛雖然通過了基金從業資格考試，但是并未完成資格注冊，不具有基金從業資格。

鑒于上述違規行為，中基協決定取消長江尚籌會員資格，并撤銷其私募基金管理人登記。

基金經理未與機構建立勞動關系

無獨有偶，此次中基協還披露了深圳市前海展華創富基金管理有限公司（以下簡稱展華創富）也存在管理混亂的問題。該公司主要人員并未與展華創富建立勞動關系，基金經理鄧某敏、杜某、杜某志等均未在展華創富簽訂勞動合同和繳納社保，運營人員潘某明、郝某淳子則為兼職人員。

此外，展華創富同樣存在未按照合同約定履行信息披露義務的違規行為。其管理的嘉世展華優選八號私募證券投資基金、展華創富精選一號私募證券投資基金等產品，通過協會私募基金信息披露備份平臺進行信息披露，但截至監管部門現場檢查日，投資者查詢賬號開立率未達到要求。中基協對展華創富進行公開譴責，并暫停其私募基金產品備案六個月。

當前私募行業監管的主旋律是“扶優限劣”，隨著監管政策的不斷完善和執行力度的加強，“偽私募”和“亂私募”正在加速出清。中基協公示數據顯示，今年前三季度已注銷私募基金管理人高達1281家。其中，“協會注銷”的私募基金管理人數量最多，為707家；“主動注銷”情況次之，有426家；“12個月無在管注銷”的管理人有135家；另有13家“依公告注銷”。截至2024年9月末，全市場存續私募基金管理人為20457家。

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