因自有資金理財(cái)不規(guī)范等問題 聚飛光電收責(zé)令改正決定書

每經(jīng)記者｜彭斐    每經(jīng)編輯｜楊夏    

因自有資金理財(cái)不規(guī)范、募集資金管理不規(guī)范等問題，聚飛光電（SZ300303，股價(jià)6.74元，市值）及多位高管被責(zé)令改正和警示。

11月25日晚間，聚飛光電公告披露，于近日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱“深圳證監(jiān)局”）下發(fā)的《關(guān)于對(duì)深圳市聚飛光電股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》（以下簡(jiǎn)稱《責(zé)令改正決定書》）和《關(guān)于對(duì)邢美正等人采取出具警示函措施的決定》（以下簡(jiǎn)稱《警示函》）。

深圳證監(jiān)局在《責(zé)令改正決定書》中表示，聚飛光電存在自有資金理財(cái)不規(guī)范、募集資金管理不規(guī)范、未按規(guī)定審議和披露關(guān)聯(lián)方共同投資、部分內(nèi)部管理制度不健全的問題。

《責(zé)令改正決定書》顯示，在自有資金理財(cái)上，聚飛光電使用自有資金理財(cái)未及時(shí)履行審議程序和信息披露義務(wù)。2021年度，聚飛光電使用自有資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品，期間持有的理財(cái)產(chǎn)品最高余額超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%，未履行董事會(huì)審議程序并進(jìn)行臨時(shí)公告。

聚飛光電還使用自有資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品超過授權(quán)額度。2023年至2024年，該公司部分期間使用自有資金購(gòu)買理財(cái)額度超過公司股東大會(huì)授權(quán)，不符合《上市公司治理準(zhǔn)則》第二十六條第一款的規(guī)定。

此外，在募集資金管理上，聚飛光電2021年度股東大會(huì)審議通過的《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》和《關(guān)于使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》中，關(guān)于閑置募集資金現(xiàn)金管理的投資期限授權(quán)不明確。2021年至2023年間，聚飛光電使用閑置募集資金購(gòu)買多個(gè)非保本型理財(cái)產(chǎn)品。

深圳證監(jiān)局表示，上述情形反映聚飛光電在公司治理、募集資金管理及信息披露等方面存在規(guī)范運(yùn)作問題。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，該局決定對(duì)聚飛光電采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

除了對(duì)上市公司的監(jiān)管，聚飛光電的多位高管也被出具警示函。

深圳證監(jiān)局認(rèn)為，經(jīng)查，聚飛光電在公司治理、信息披露等方面存在規(guī)范運(yùn)作問題，該局已對(duì)公司采取了責(zé)令改正的監(jiān)管措施。公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理邢美正、時(shí)任總經(jīng)理高四清、董事會(huì)秘書于芳，對(duì)上述信息披露問題負(fù)有主要責(zé)任。

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