證監(jiān)會對國融證券變更主要股東、國融基金變更實際控制人申請?zhí)岢鏊狞c反饋

每經(jīng)記者｜李蕾    每經(jīng)編輯｜肖芮冬    

《每日經(jīng)濟新聞》獲悉，2月14日晚間，證監(jiān)會對國融證券變更主要股東、國融基金變更實際控制人申請?zhí)岢龇答佉庖姟?/p>

意見共有四點，首先是西部證券進一步細化收購國融證券后初步整合方向（含各下屬子公司）。此外，西部證券計劃將資管業(yè)務注入西部證券資管子公司，在資管子公司尚未成立的情況下可行性存疑，請予完善。

二是陜西投資集團有限公司結合最近3年有關賠償金、滯納金等其他營業(yè)外支出的具體情況，就是否符合《證券公司股權管理規(guī)定》中“自身及所控制的機構信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄”的要求進行說明。

三是補充提供中國人民銀行西安分行2022年10月對西部期貨有限公司出具的處罰決定書。

四是國融證券明確本次股權變更后公司董事提名權、高管推薦權的具體安排。

今日晚間，西部證券也發(fā)布了關于收到《中國證監(jiān)會行政許可申請受理單》的公告，顯示監(jiān)管已依法受理國融證券變更主要股東及實際控制人、國融基金變更實際控制人、北京首創(chuàng)期貨變更實際控制人等三項申請。根據(jù)監(jiān)管規(guī)定，相關股東及實際控制人資格尚需取得證監(jiān)會核準，能否獲得核準及最終獲得核準的時間均存在不確定性。