證監會對五礦證券采取責令改正措施

每經AI快訊，3月28日，中國證監會對五礦證券有限公司采取責令改正措施，經查，發現公司存在內部制衡機制獨立性不足，部分項目的質控審核人員與內核委員重合；對外報送材料流程審批管理不到位；部分項目收費不規范等問題。上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第二十六條、《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》第五條、十三條等規定。根據《合規辦法》第三十二條，證監會決定對公司采取責令改正的行政監督管理措施。公司應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業務質量。公司應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并向深圳證監局提交書面問責報告。