證監(jiān)會(huì)對(duì)五礦證券采取責(zé)令改正措施

每經(jīng)AI快訊，3月28日，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)五礦證券有限公司采取責(zé)令改正措施，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)公司存在內(nèi)部制衡機(jī)制獨(dú)立性不足，部分項(xiàng)目的質(zhì)控審核人員與內(nèi)核委員重合；對(duì)外報(bào)送材料流程審批管理不到位；部分項(xiàng)目收費(fèi)不規(guī)范等問題。上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十六條、《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第五條、十三條等規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)辦法》第三十二條，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。公司應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。公司應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向深圳證監(jiān)局提交書面問責(zé)報(bào)告。