虧損也難逃處罰！這兩家券商員工任職期間違規(guī)炒股，監(jiān)管連開三張罰單

每經(jīng)記者｜陳晨    每經(jīng)編輯｜葉峰    

7月23日，廈門證監(jiān)局一次性披露了3張行政處罰決定書，均涉及從業(yè)人員違規(guī)買賣證券。記者注意到，這三人中，兩人來自長城國瑞證券，一人來自金圓統(tǒng)一證券。

據(jù)記者不完全統(tǒng)計，今年上半年，各地證監(jiān)局合計至少披露了10張關(guān)于證券從業(yè)人員違規(guī)炒股的行政處罰，涉及國都證券、光大證券、中銀證券等。

三張炒股罰單同日披露

這3人，分別是70后、80后和90后。

廈門證監(jiān)局披露的行政處罰決定書顯示，鄭瀚出生于1973年7月，在長城國瑞證券任職期間，于2022年2月7日至2024年2月1日使用“李某葉”長城國瑞證券賬戶買賣股票及可轉(zhuǎn)換公司債券。兩年間，總成交金額達(dá)576.67萬元，累計虧損4.86萬元。在調(diào)查期間，鄭瀚主動糾正違法行為。

陳仲賓出生于1986年9月，在長城國瑞證券任職期間，于2021年3月19日至2023年1月4日使用“周某”華泰證券賬戶買賣股票及可轉(zhuǎn)換公司債券。這兩年時間，總成交額達(dá)192.46萬元，累計盈利4069.91元。在調(diào)查期間，陳仲賓存在主動糾正違法行為等情況。

王健出生于1995年10月，2022年3月20日至2024年8月31日在金圓統(tǒng)一證券任職，期間使用“王某”中信建投證券賬戶買賣股票，總成交金額979.17萬元，累計盈利5579.29元。同樣，在調(diào)查期間，王健存在如實陳述違法行為等情況。

最終，鄭瀚因交易虧損無違法所得，因此僅被處以4萬元罰款；而陳仲賓被沒收違法所得4069.91元，并被處以4萬元罰款；王健被沒收違法所得5579.29元，并被處以4萬元罰款。

值得一提的是，前述長城國瑞證券的鄭瀚、陳仲賓二人除股票外還涉及可轉(zhuǎn)換公司債券交易。根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券從業(yè)人員不得買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。而《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》第二條第二款明確規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券同樣屬于《證券法》規(guī)定的具有股權(quán)性質(zhì)的證券范疇。

上半年監(jiān)管披露10張證券從業(yè)人員炒股罰單

2024年以來，監(jiān)管對證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為展開前所未有的嚴(yán)厲打擊。有數(shù)據(jù)顯示，2024年，證監(jiān)會對證券、基金、期貨、投資咨詢等全行業(yè)從業(yè)人員持續(xù)強化監(jiān)管執(zhí)法，嚴(yán)肅查辦59起從業(yè)人員違法違規(guī)案件。開展打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股專項治理行動，對38名從業(yè)人員作出行政處罰，對66名從業(yè)人員、7家證券公司采取出具警示函、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施。

進(jìn)入到2025年，監(jiān)管重拳打擊從業(yè)人員炒股仍在持續(xù)。據(jù)記者不完全統(tǒng)計，2025年上半年，僅是行政處罰，各地證監(jiān)局就發(fā)布了10張，涉及中山證券、國都證券、光大證券、湘財證券、華林證券、中銀證券、太平洋證券、華泰證券等。

值得一提的是，這些行政處罰中，不僅有普通員工，也有營業(yè)部負(fù)責(zé)人，甚至還有公司高級管理人員。比如，今年5月，海南證監(jiān)局曾披露，時任太平洋證券海口分公司總經(jīng)理的王攀懿，在2017年2月至2024年8月期間，控制使用他人證券賬戶買賣股票和可轉(zhuǎn)債，累計買入約3105.29萬元，賣出約3065.91萬元，賬戶虧損約40.51萬元（含交易稅費等）。最終，王攀懿被處以5萬元的罰款。

今年1月，北京證監(jiān)局披露稱，自2020年8月26日起，楊江權(quán)先后擔(dān)任國都證券副總經(jīng)理、副總經(jīng)理兼財務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理兼財務(wù)負(fù)責(zé)人等職務(wù)。自2022年10月28日成大生物股票解除限售首日至2024年6月28日期間，楊江權(quán)使用其本人在國都證券開立的證券賬戶持有“成大生物”8萬股，后全部賣出虧損130.90萬元。最終，楊江權(quán)被處以15萬元的罰款。

封面圖片來源：每日經(jīng)濟新聞