證監(jiān)會發(fā)布QFII參與期指交易等新規(guī)

每經(jīng)記者  張奇

    中國證監(jiān)會昨日（5月6日）正式公布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者參與股指期貨交易指引》（以下簡稱  《指引》）。《指引》明確，QFII只能從事套保交易，不能利用期指在境外發(fā)行衍生品；證監(jiān)會同時(shí)還發(fā)布了《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》（以下簡稱《信披認(rèn)定規(guī)則》）和《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》。

    《指引》第三條指出，合格投資者參與股指期貨交易，只能從事套期保值交易，并按照中金所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求，在任何交易日日終，合格投資者持有的股指期貨合約價(jià)值不得超過其投資額度，在任何交易日日內(nèi)，合格投資者的股指期貨成交金額不得超過其投資額度。由于證券期貨市場價(jià)格波動等原因?qū)е鲁钟械钠谪浐霞s價(jià)值不符合上述規(guī)定的，合格投資者應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)調(diào)整完畢。

    每個合格投資者可以分別委托不超過3家境內(nèi)期貨公司進(jìn)行股指期貨交易，中金所應(yīng)當(dāng)對合格投資者參與股指期貨交易的套期保值額度、交易行為等進(jìn)行管理，并定期向中國證監(jiān)會和國家外匯局報(bào)告批準(zhǔn)合格投資者的套期保值額度情況。

    《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》，進(jìn)一步明確證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍，同時(shí)明確證券公司通過設(shè)立子公司投資其他金融產(chǎn)品的監(jiān)管政策；同時(shí)，設(shè)立上述子公司的證券公司自身應(yīng)當(dāng)具備證券自營業(yè)務(wù)資格。此外，證券公司設(shè)立子公司屬于對外投資，而對外投資事項(xiàng)是公司章程中的重要條款，證券公司若要設(shè)立子公司從事其他金融產(chǎn)品投資，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，變更公司章程重要條款。

    證監(jiān)會制定清單，明確券商自營可投資三類品種：一是在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，二是境內(nèi)銀行間市場交易的部分證券，三是經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在增內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券。

    此外，券商還可設(shè)立子公司，從事清單外的金融產(chǎn)品投資。

    同時(shí)，證監(jiān)會還正式發(fā)布了《信披認(rèn)定規(guī)則》，加大力度打擊各類信息披露違法行為，提高上市公司信息披露質(zhì)量。和征求意見稿相比，新的信披認(rèn)定規(guī)則增加了保薦人、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的責(zé)任。《信披認(rèn)定規(guī)則》明確規(guī)定，在信息披露中保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員未勤勉盡責(zé)，或者制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，證監(jiān)會依法認(rèn)定其責(zé)任和予以行政處罰。

    據(jù)相關(guān)負(fù)責(zé)人透露，隨著《信披認(rèn)定規(guī)則》的出臺，證監(jiān)會將進(jìn)一步規(guī)范信息披露違法行為責(zé)任認(rèn)定工作，加大力度打擊各類信息披露違法行為。同時(shí)，引導(dǎo)和督促有關(guān)責(zé)任主體更加勤勉盡責(zé)地履行信息披露義務(wù)，提高上市公司信息披露質(zhì)量和規(guī)范程度，促進(jìn)上市公司治理水平不斷提升。

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