上交所強化新股發行上市后承諾履行

上海證券交易所日前發布《上市公司日常信息披露工作備忘錄第七號新股發行上市后相關主體承諾履行等事項的信息披露規范要求》。 《備忘錄》的具體內容包括：一是明確信息披露要求。對于《中國證監會關于進一步推進新股發行體制改革的意見》及相關配套文件中要求上市公司及相關主體做出的承諾事項、穩定股價預案及相關約束措施等，《備忘錄》明確上市公司及相關主體觸及相關情形時的公告時間和公告需包含的內容。二是強化承諾履行，區分不同的承諾事項規定相應的披露要求，并將其納入定期報告承諾事項管理。三是加強股東持股管理和減持預先披露。四是加強事后監管。《意見》強化了對相關責任主體承諾事項的約束，《備忘錄》進一步細化了相關約束措施達到觸發條件時的公告時間和公告事項。 上交所有關人士表示，對于未按承諾履行或存在其他違反《備忘錄》情形的，上交所將根據相關規定對其實施相應的紀律處分或監管措施，強化未能履行承諾的事后監管。下一階段，上交所將持續引導上市公司及相關主體加強誠信意識，提高股東減持透明度，強化對承諾履行事項的約束，探索提高信息披露公平性、針對性、有效性的方法，強化事后監管，切實保護投資者特別是中小投資者的合法權益。