熱點關注丨個別債券項目執業不到位，中泰證券被要求責令改正

近日，中泰證券相關債券發布公告稱，于8月16日收到山東監管局8月15日出具的《關于對中泰證券股份有限公司采取責令改正監管措施的決定》。

根據決定書內容，中泰證券個別投資銀行類業務制度不夠細化、在個別債券項目執業中存在內控約束及管理機制不到位的情況。個別債券項目終止后，項目組未及時將終止項目信息報送質量控制部門納入終止項目數據庫。個別債券項目工作底稿留存不完整或不規范。

中泰證券表示，對上述事項高度重視，將進一步梳理債券業務管理制度和業務流程，健全相關內部控制制度和操作規范，強化提升內控管理水平，按照監管要求在規定時間內盡快完成整改。

記者注意到，截至記者發稿，山東證監局網站尚未披露中泰證券被采取監管措施的公告。