上交所揭示投行業務內控六大問題，高撤否率券商或被現場督導

每經AI快訊，上交所近日向中介機構下發最新一期《上交所發行上市審核動態》（2023年第2期）。在審核動態中，上交所通報了投行業務內部控制存在六個方面的共性問題，包括紙質底稿與電子底稿不一致、未將項目執業質量評價納入重要崗位的薪酬考核要素等。上交所明確表示，IPO項目撤否率排名靠前、違規處理情形較多、多次出現“一督就撤、一查就撤”等問題的保薦人或被現場督導。最新審核動態顯示，2023年1至4月，上交所對2家項目的保薦業務啟動問題導向現場督導；對3家保薦人開展執業質量現場督導。2022年，上交所共對5家保薦人開展了執業質量現場督導，并將4家在審項目現場督導的范圍延伸至投行“三道防線”。（上海證券報）