浙江證監(jiān)局：對(duì)財(cái)通證券采取責(zé)令改正措施

2023-08-25 16:58:36

8月25日，浙江證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布關(guān)于對(duì)財(cái)通證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)該公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在業(yè)務(wù)管理制度不健全及執(zhí)行不到位、內(nèi)部控制有效性不足、服務(wù)客戶活動(dòng)管控不嚴(yán)、人員管理不到位等問題，違反了相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

責(zé)編胡玲

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