深交所會員客戶交易行為管理評價業務指引修訂 新增程序化交易及兩融交易管理情況評價

每經AI快訊，5月6日，深圳證券交易所近期對《深圳證券交易所會員客戶交易行為管理評價業務指引》進行了修訂，以進一步壓實會員客戶交易行為管理責任，更好地發揮評價機制的督促引導作用。據悉，此次修訂增加上位規則依據，并完善了會員評價內容，新增“會員對程序化交易的管理情況”“會員對融資融券交易的管理情況”兩方面評價內容，并在原有的“會員協同自律監管情況”評價中新增重點監控證券管理、加強客戶交易風險提示等內容。此外，此次修訂還優化了評價結果運用規定，明確了對評價星級為兩星及以下且評價得分小于70分的會員，可采取口頭問詢、談話提醒等工作措施，不采取自律監管措施；評價星級為兩星及以下且評價得分小于60分的會員，原則上納入現場檢查范圍。 (中證金牛座)